近日，四川振兴集团组织召开了2025年一季度合规培训会，邀请北京国枫（成都）律师事务所李铃律师结合2024年度中基协纪律处分典型案例，探讨基金管理人运营合规要点。集团一级子公司、直管公司共36名风控人员参会。
李铃律师通过分析中基协纪律处分的发展趋势及结果分类，重点阐述了撤销基金管理人登记的十大典型情形，充分说明了只有合规运营，方能行稳致远。她建议，要建立完善信息披露制度、投资者适当性管理制度等，健全有效的内部控制体系，加强管理、定期自查；要建立严谨的内部业务流程，确保基金管理人在募、投、管、退全流程中谨慎勤勉履职；要专注于私募基金管理主营业务，确保业务活动符合专业化运营要求，避免出现利益冲突；要深刻理解保本保收益的禁止性规定，对基金合同和募集说明书进行严格审查；要高度重视私募基金备案工作，确保材料完整、准确、符合要求，并在规定时间内完成备案手续。
会上，集团风控法务部还就相关业务检查中发现的典型问题及合同审查应关注事项进行了提示。
（供稿/风控法务部 编辑/梁希 校对/李博 责编/阳博 编审/王晓丽）
